MG摆脱网站:今年已有4家机构因该问题被罚

近日，江西证监局披露中航证券“罚单”，该公司私募资管业务存在多项违规，比如参与结构化发债、债券投资交易管控不严。中航证券被监管要求整改。

  此次多达6人被处罚，从资管产品投资经理到公司高管均被江西证监局追责，其中还包括一名已在去年离任的高管。

  自2019年“包商银行事件”之后，这种违规自融模式引发市场关注。MG摆脱网站今年初有4家机构因协助发行人结构化发债而被交易商协会处罚。

  监管部门已多次明确禁止“结构化发债”。就在近期，券商中国记者从券商人士处获悉，中国证券业协会组织修订《公司债券承销业务规范》，其中规定承销机构应督促发行人不得在发行环节直接或间接认购其发行的公司债券。

  中航证券高管被罚

  近日，江西证监局指出，中航证券在开展私募资管业务时存在公司资管产品违规参与结构化发债、债券投资交易管控不严、关联交易管理流程不完整、人员执业及离职注册管理不到位等行为。

  根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》相关规定，江西证监局决定对中航证券采取责令改正的行政监管措施，要求中航证券自收到监管措施决定之日起20天内予以整改，并向提交书面整改报告。

  多名从业人员也被追责，从部门一线业务人员到公司高管均受到处罚。江西证监局表示，王晓峰、陈腾龙在各自担任分管中航证券私募资管业务的高管期间，公司发生上述违规情形，二人对此均负有管理责任。王晓峰与陈腾龙均被出具警示函。

  证券业协会从业人员信息显示，王晓峰在去年已从中航证券离职，陈腾龙目前任中航证券董秘职务。

  此外，吴小红担任中航证券资产管理部负责人，康云龙担任资管业务部负责人，马仕东、邢永涛担任相关资管产品投资经理，四人对此均负有直接责任。江西证监局决定对该四人采取监管谈话的行政监管措施。